Glossaire

RegTech, abréviation de Technologie Réglementaire, désigne l'utilisation de solutions digitales, de plateformes et d'outils pour rationaliser et automatiser les processus de conformité réglementaire dans l'industrie des marchés de capitaux.

Quand les employés de sociétés d'investissement ou d'entreprises cotées dans n'importe quel secteur négocient des titres de l'entreprise via des comptes personnels, ils doivent s'assurer que cela n'affecte pas négativement le marché, leur employeur ou leurs clients.

Le signalement interne est lorsqu'un employé rapporte une activité illégale au sein d'une entreprise via des canaux internes.

Le signalement d'alerte interne est l'acte de rapporter tout comportement inapproprié sur le lieu de travail à une personne ou un département désigné au sein de l'organisation.

Un système de gestion des opérations sur comptes personnels est une plateforme logicielle utilisée pour surveiller les activités de trading personnel des employés de sociétés financières afin de prévenir les abus de marché et garantir l'équité.

Les transactions sur compte personnel se produisent lorsque les employés d'une organisation s'engagent dans des transactions d'investissement spécifiques telles que l'achat ou la vente d'actions pour leur propre bénéfice.