Une surveillance proactive des transactions des employés

Questions fréquentes

• Les systèmes de surveillance des transactions des employés sont-ils obligatoires?

  Les employés des sociétés d'investissement doivent déclarer leurs transactions pour compte propre à leur employeur, ce qui peut être fait en utilisant un système automatisé comme TradeLog. Le système vérifie les transactions par rapport à des paramètres prédéfinis et surveille les violations, réduisant ainsi le travail manuel. Les employés des entreprises d'investissement doivent déclarer leurs transactions personnelles à leur employeur, ce qui peut être fait à l'aide d'un système automatisé tel que TradeLog. Le système vérifie les transactions par rapport à des paramètres prédéfinis et contrôle les violations, ce qui réduit le travail manuel.

• Quels sont les risques de conformité des transactions personnelles des employés?

  Il existe un risque que l'entreprise soit soumise à des pénalités financières substantielles pour ne pas avoir empêché les transactions personnelles des employés qui bénéficient de connaissances d'initié ou constituent un conflit d'intérêts. Cela peut, à son tour, entraîner un préjudice à la réputation de l'entreprise et une perte de confiance avec les clients.

• Comment le logiciel de pré-validation aide-t-il les équipes de conformité?

  En passant les transactions personnelles des employés par un système de pré-validation, vous pouvez minimiser les risques de non-conformité. Entrez dans TradeLog les paramètres liés aux exigences réglementaires et à vos propres politiques d'entreprise de manière à ce qu'il signale les problèmes potentiels avant qu'un achat ou une vente ne soit effectué. TradeLog vous aide à optimiser votre processus pour permettre aux transactions de se dérouler en temps opportun et sans encombrer votre fonction de conformité avec des travaux d'enquête manuels. Ce système automatique de validation préalable des transactions vous aide à réduire la charge administrative tout en sécurisant votre conformité avec toute la législation pertinente.

• Qui devrait soumettre des demandes de pré-autorisation?

  Les gestionnaires, les employés et les agents liés des entreprises d'investissement, ainsi que leurs membres de famille, leurs amis proches et toute autre personne liée à eux (s'il y a une chance que le commerce profite à l'employé), devraient également utiliser le système.

• Quel est l'impact de MiFID II sur la surveillance des transactions personnelles ?

  MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II) est un cadre législatif instauré par l'UE pour réglementer les marchés financiers. Il est axé sur la transparence et la protection des investisseurs. La MiFID II exige des entreprises qu'elles mettent en place des systèmes efficaces pour détecter et signaler les abus de marché potentiels. Un système automatisé de contrôle des transactions, tel que TradeLog, permet de simplifier ce processus, de tenir des registres précis et de fournir la piste d'audit nécessaire pour assurer la conformité.

• Comment l'automatisation peut-elle améliorer la transparence du processus d'autorisation et de contrôle des transactions ?

  Les systèmes automatisés de surveillance des transactions tels que TradeLog conservent un enregistrement complet de toutes les transactions des employés, qu'elles soient approuvées ou refusées. Cela permet aux équipes chargées de la conformité de générer facilement des rapports standard et personnalisés, garantissant ainsi la transparence et la traçabilité de toutes les transactions du personnel.