Carbonetti e Associati Studio Legale: la gestion des listes d'initiés

Carbonetti e Associati Studio Legale est un cabinet de conseil juridique avec des bureaux à Milan et à Rome. Ils accompagnent des clients dans tous les secteurs du droit des affaires et du droit financier, ainsi que dans le contentieux.

Le cabinet d’avocats devait répondre aux exigences du Règlement sur les Abus de Marché (MAR) à deux niveaux. D’une part, leurs clients cotés en bourse sont tenus par la loi de créer et de maintenir une liste d’initiés pour chaque information privilégiée. D’autre part, Carbonetti e Associati Studio Legale – en tant que consultant travaillant pour ces organisations et ayant accès à ces informations – doit également gérer ses propres listes.

Cette étude de cas montre pourquoi le cabinet avait besoin d’un outil spécialisé pour la gestion des listes d’initiés et pourquoi il a choisi de travailler avec l’outil InsiderLog de ComplyLog.

Avant InsiderLog

Carbonetti e Associati Studio Legale soutient souvent des sociétés cotées faisant l’objet d’enquêtes de la part du régulateur italien CONSOB. Il était donc important pour le cabinet que la gestion de ses listes d’initiés soit robuste et conforme à toutes les exigences du MAR et de la législation italienne.

En recherchant une plateforme, l’équipe a compris que le logiciel de gestion des listes d’initiés devait provenir d’une source fiable avec un produit de prestige en adéquation avec la réputation des clients du cabinet.

Rocco Santarelli, associé chez Carbonetti e Associati Studio Legale, a commencé par consulter les clients pour lesquels l’entreprise fournissait des services de gestion des listes d’initiés. Il a constaté qu’InsiderLog est une solution à la fois positive et efficace.

Ayant déjà eu des contacts avec la société mère de ComplyLog, Euronext, en travaillant pour une marque de luxe, Rocco a pris contact pour voir comment InsiderLog pourrait fonctionner pour Carbonetti e Associati Studio Legale.

Activité des listes d’initiés

Rocco a déclaré que le cabinet crée généralement une liste d’initiés par mois, bien que cela dépende de ses clients et de leur activité. Il peut y avoir jusqu’à quatre listes, et Carbonetti e Associati Studio Legale doit mettre à jour sa propre liste lorsque ses clients ouvrent ou modifient les listes pertinentes pour le cabinet.

Pour son cabinet, les listes basées sur un évènement sont la solution standard. Les listes d’initiés permanentes ne sont pas appropriées pour leur structure organisationnelle.

Utilisation d’InsiderLog

L’une des caractéristiques d’InsiderLog qui correspondait aux besoins des clients de Carbonetti e Associati Studio Legale était les emails automatisés qui sont envoyés aux initiés pour les informer de leur inscription sur la liste et pour leur rappeler de reconnaître cette information.

De plus, la facilité d’utilisation du logiciel était un autre avantage pour Rocco. Il a déclaré :

InsiderLog est facile à mettre en œuvre et à utiliser. C'est exactement ce que nous recherchions dans notre logiciel de gestion des listes d'initiés. Il est incroyablement intuitif de mon point de vue. Nous avons eu une très bonne initiation avec InsiderLog et bien que l'on ne puisse pas tout couvrir en si peu de temps, le logiciel est si simple à utiliser qu'il n'est pas nécessaire d'avoir des instructions supplémentaires pour se mettre à niveau.

L’expérience utilisateur est essentielle pour Carbonetti e Associati Studio Legale car ils doivent créer une liste d’initiés dès que possible après l’établissement de l’information privilégiée sans perdre de temps. Pouvoir générer la liste rapidement et dans le format conforme correct est d’une importance capitale. Rocco a dit : « Pour notre travail et pour se conformer à la réglementation, le workflow intuitif d’InsiderLog est important car il rend nos processus plus efficaces. Vous pouvez l’utiliser rapidement et de la bonne manière. »

Un autre avantage identifié par Rocco était que le processus de création et de maintien des listes d’initiés avec InsiderLog était utile pour les stagiaires du cabinet ; il mettait en évidence les bons processus pour la gestion des informations privilégiées en collaboration avec les associés du cabinet. Rocco a également mentionné les avantages en termes de réputation de travailler avec une entreprise Euronext, ce qui aide à gagner la confiance des clients de Carbonetti e Associati Studio Legale.

Recommandation d’InsiderLog

Rocco a confirmé qu’il recommanderait InsiderLog à d’autres cabinets d’avocats. Il a dit :

InsiderLog offre un très bon équilibre entre le coût et la qualité du produit. Il est donc très difficile à battre.

Pour découvrir comment le logiciel de gestion des listes d’initiés InsiderLog peut optimiser vos flux de travail et vous aider à être en conformité avec la législation sur le MAR, demandez une démonstration dès aujourd’hui.