Carbonetti e Associati Studio Legale: la gestion des listes d'initiés

Carbonetti e Associati Studio Legale est un cabinet de conseil juridique basé à Milan et à Rome, spécialisé en droit des affaires, droit financier et contentieux.

Le cabinet devait répondre aux exigences du règlement sur les abus de marché (MAR) à deux niveaux. D’un côté, ses clients cotés sont tenus par la loi d’établir et de maintenir une liste d’initiés pour chaque information privilégiée. De l’autre, en tant que conseil ayant accès à ces informations, Carbonetti e Associati devait également gérer ses propres listes.

Cette étude de cas illustre pourquoi le cabinet avait besoin d’un outil spécialisé pour gérer ses listes d’initiés et pourquoi il a choisi InsiderLog de ComplyLog.

Avant InsiderLog

Carbonetti e Associati accompagne régulièrement des entreprises cotées faisant l’objet d’enquêtes de la part de la CONSOB, le régulateur italien des marchés financiers. Il était donc essentiel que la gestion de ses listes d’initiés soit rigoureuse et conforme aux exigences du MAR et du droit italien.

Lors de sa recherche d’une solution, le cabinet a identifié plusieurs critères clés: la plateforme choisie devait être fiable et refléter le prestige de ses clients.

Rocco Santarelli, associé chez Carbonetti e Associati, a commencé par consulter ses clients pour lesquels il gère la conformité des listes d’initiés. Il a constaté que les retours les plus positifs concernaient InsiderLog.

Ayant déjà collaboré avec la maison-mère de ComplyLog, Euronext, dans le cadre d’un projet pour une marque de luxe, il a pris contact pour évaluer l’adéquation d’InsiderLog avec les besoins du cabinet.

Gestion des listes d’initiés

Rocco explique que le cabinet crée en moyenne une liste d’initiés par mois, bien que ce chiffre puisse varier en fonction des activités de ses clients. Il peut arriver d’en gérer jusqu’à quatre simultanément. À chaque fois qu’un client ouvre ou modifie une liste, Carbonetti e Associati doit aussi mettre à jour la sienne.

Le cabinet utilise principalement des listes événementielles, tandis que les listes permanentes restent rares, car peu de personnes ont un accès systématique à l’ensemble des informations privilégiées.

L’utilisation d’InsiderLog

Parmi les fonctionnalités qui ont séduit Carbonetti e Associati et ses clients, l’envoi automatisé d’emails aux initiés – pour les informer de leur inscription et leur demander de confirmer la réception des informations – a été un véritable atout.

L’ergonomie de la plateforme a également été un facteur clé pour Rocco, qui souligne:

InsiderLog est simple à mettre en place et à utiliser. C’est exactement ce que nous recherchions pour la gestion de nos listes d’initiés. L’outil est incroyablement intuitif à mes yeux. Nous avons bénéficié d’une excellente formation de départ, mais la plateforme étant si intuitive, il n’a pas été nécessaire d’approfondir davantage pour être rapidement opérationnels.

L’expérience utilisateur est un critère essentiel pour Carbonetti e Associati, car la création des listes d’initiés doit être réalisée sans délai après l’identification d’une information privilégiée. Produire ces listes rapidement et dans un format conforme est donc primordial. Rocco précise: «Pour notre activité et pour répondre aux exigences réglementaires, le flux de travail intuitif d’InsiderLog est essentiel, car il nous permet d’être plus efficaces. On l’utilise rapidement et de la bonne manière.»

Un autre avantage identifié par Rocco était que le processus de création et de maintien des listes d’initiés avec InsiderLog était utile pour les stagiaires du cabinet ; il mettait en évidence les bons processus pour la gestion des informations privilégiées en collaboration avec les associés du cabinet. Rocco a également mentionné les avantages en termes de réputation de travailler avec une entreprise Euronext, ce qui aide à gagner la confiance des clients de Carbonetti e Associati Studio Legale.

Recommandation d’InsiderLog

Rocco a confirmé qu’il recommanderait InsiderLog à d’autres cabinets d’avocats. Il a dit:

InsiderLog offre un excellent équilibre entre le coût et la qualité du produit. Dans cette gamme, il est difficile de trouver mieux.

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