Prevenire l'abuso di mercato con una sorveglianza proattiva del trading dei dipendenti
- Per i consulenti
- Per gli emittenti
Rileva automaticamente le operazioni non conformi dei dipendenti, in qualità di consulente
Le aziende di servizi finanziari devono spendere molto tempo e risorse per mitigare i rischi legali e reputazionali che derivano dal trading personale dei dipendenti. TradeLog è un software di sorveglianza commerciale che ti aiuta a ridurre le possibilità di market abuse applicando la politica della tua azienda e automatizzando la pre-autorizzazione del trading.
Accelerare la pre-autorizzazione e il monitoraggio dei trade dei dipendenti, garantendo la conformità con MAR, MiFID II e la legislazione locale.
Software digitale user-friendly di sorveglianza commerciale costruito per semplificare il tuo flusso di lavoro di conformità
Con TradeLog, i dipendenti possono facilmente richiedere una pre-autorizzazione e monitorare l'andamento dei loro casi attraverso un portale digitale. Oltre a rendere più rapido il processo di domanda, questo consente loro di trovare informazioni su trade proibiti, accedere alla politica aziendale e gestire i dettagli delle loro strette connessioni, alleviando il dipartimento di conformità da questi compiti.
Applicazione online
Con TradeLog, i dipendenti possono facilmente richiedere una pre-autorizzazione e monitorare l'andamento dei loro casi attraverso un portale digitale. Oltre a rendere più rapido il processo di domanda, questo consente loro di trovare informazioni su trade proibiti, accedere alla politica aziendale e gestire i dettagli delle loro strette connessioni, alleviando il dipartimento di conformità da questi compiti.
Tutti i nostri dipendenti sono tenuti a registrare i titoli in loro possesso quando iniziano a lavorare per noi. La nostra soluzione precedente richiedeva una grande quantità di lavoro manuale. Tradelog rende più facile per il nostro team di Compliance avere una panoramica delle partecipazioni di un singolo dipendente o di un gruppo di dipendenti. Il sistema è stato accolto positivamente dai dipendenti, soprattutto perché ritengono che il nuovo sistema sia più semplice e facile da usare rispetto a quello precedente.
DNB MarketsLiberate il vostro team di conformità
- Monitoraggio automatico del trading dove è disponibile la connessione CSD
- Registri di audit e rapporti alle autorità
- Costruito e ospitato nell'UE con totale conformità al GDPR
- Log e panoramica di tutti i trade e le posizioni dei dipendenti
- Avvisi di violazione in tempo reale
Risorse correlate
ebook
Come semplificare la pre-autorizzazione delle operazioni da parte dei dipendenti
In questo ebook scoprirete quali rischi possono insorgere in relazione al trading dei dipendenti e quali sono i vostri obblighi ai sensi del MAR e della MiFID II.
Richiedete una demo gratuita
Discuti le tue esigenze per il software di sorveglianza commerciale e scopri come TradeLog può aiutarti.