Voorkom marktmisbruik met proactief toezicht op uw werknemers

Veelgestelde vragen

• Zijn systemen om werknemerstransacties te monitoren verplicht?

  Medewerkers van investeringmaatschappijen moeten hun persoonlijke transacties aan hun werkgever verklaren, wat kan worden gedaan met een geautomatiseerd systeem zoals TradeLog. Het systeem controleert transacties tegen vooraf ingestelde parameters en controleert op overtredingen, waardoor handmatig werk wordt verminderd.

• Wat zijn de nalevingsrisico's van persoonlijke handel door medewerkers?

  Er is een potentieel risico dat het bedrijf te maken krijgt met aanzienlijke financiële boetes voor het niet voorkomen van persoonlijke medewerkerstransacties die profiteren van voorkennis of een belangenconflict vormen. Dit kan op zijn beurt leiden tot reputatieschade voor het bedrijf en een verlies van vertrouwen bij klanten.

• Hoe helpt pre-clearance software compliance teams?

  Door persoonlijke transacties van medewerkers te laten verlopen via een pre-clearance systeem, kunt u de nalevingsrisico's minimaliseren. Voer in TradeLog parameters in die betrekking hebben op de wettelijke vereisten en uw eigen bedrijfsbeleid zodat het mogelijke problemen zal signaleren voordat een aankoop of verkoop wordt gedaan. TradeLog helpt u uw proces te optimaliseren om transacties op tijd te laten plaatsvinden en zonder uw compliance-functie te belasten met handmatig onderzoekswerk. Dit geautomatiseerde pre-trade clearance systeem helpt u de administratieve last te verminderen terwijl het uw naleving van alle relevante wetgeving waarborgt.

• Wie moeten pre-clearance aanvragen indienen?

  Managers, werknemers en gebonden agenten van investeringsmaatschappijen, evenals hun familieleden, nauwe vrienden en iedereen die met hen verbonden is (als er een kans is dat de transactie de werknemer zou bevoordelen), zouden ook het systeem moeten gebruiken.

• Wat is de invloed van MiFID II op het handelstoezicht?

  MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II) is een wetgevingskader dat door de EU is ingesteld om de financiële markten te reguleren. Het is gericht op transparantie en bescherming van beleggers. MiFID II vereist dat bedrijven over goede systemen beschikken om mogelijk marktmisbruik op te sporen en te melden. Een geautomatiseerd pre-clearance systeem zoals TradeLog kan dit proces stroomlijnen, accurate gegevens bijhouden en de noodzakelijke audit-trial voor compliance bieden.

• Hoe kan automatisering de transparantie in het pre-clearance proces verbeteren?

  Geautomatiseerde handelscontrolesystemen zoals TradeLog houden een uitgebreid overzicht bij van alle goedgekeurde en geweigerde werknemerstransacties. Hierdoor kunnen compliance teams gemakkelijk standaard en aangepaste rapporten genereren, zodat alle handelsactiviteiten transparant en traceerbaar zijn.