Förhindra marknadsmissbruk med proaktiv handelstillsyn av anställda
Upptäck olovlig aktiehandel bland anställda som en rådgivare
Finanstjänstföretag måste lägga ned mycket tid och resurser på att minska de juridiska och ryktesmässiga risker som kommer med anställdas personliga handel. TradeLog är en handelstillsynsprogramvara som hjälper er att minska risken för marknadsmissbruk genom att genomdriva företagets policy och automatisera granskning av handel.
Lägg mindre tid på handelsöversyn som emittent
Traditionellt kan övervakning av anställdas egenhandel vara tidskrivande och förknippat med stor risk för misstag. TradeLog är en handelstillsynsprogramvara som hjälper dig att minska det administrativa arbetet relaterat till översyn av anställdas handel, säkerställer efterlevnad av företagets policy och uppfyller alla krav enligt europeisk och lokal lagstiftning.
Accelerera förhandsgodkännande, övervakning av anställdas handel och säkerställ efterlevnad med MAR, MiFID II och lokal lagstiftning.
Spara tid
Med TradeLog kan du glömma klumpiga kalkylblad och e-postväxling. Istället kan ni förenkla handelstillsyn och förhandsgodkännande, och låta compliance-ansvariga fokusera på mer strategiska uppgifter.
Ta kontroll
Plattformen är din enda källa till sanning när det gäller anställdas personliga kontohantering, vilket ger dig en omfattande översikt över varje anställds handelsförfrågningar, innehav och eventuella överträdelser.
Förbättra transparensen
TradeLog håller reda på alla handelsförfrågningar, godkända och avvisade, vilket gör att du snabbt kan generera anpassade rapporter, såsom överträdelseloggar och rapporter till myndigheter.
Användarvänlig digital handelstillsynsprogramvara byggd för att förenkla ditt efterlevnadsarbetsflöde
Online-ansökan
Automatiserat förhandsgodkännande
Upprätthållande av register och rapportering
Alla våra medarbetare måste registrera sina värdepappersinnehav när de börjar arbeta för oss. Vår tidigare lösning krävde en hel del manuellt arbete. Tradelog gör det enklare för vårt Compliance-team att få en överblick över innehaven för en enskild medarbetare eller grupp av medarbetare. Systemet har tagits emot väl bland medarbetarna, främst för att de upplever att det nya systemet är enklare och mer användarvänligt än vårt tidigare.
DNB MarketsFörenkla för er compliance
- Automatisk handelsövervakning där CSD-anslutning är tillgänglig
- Revisionssposter och rapporter till myndigheter
- Framtagen och hostad i EU med fullständig GDPR-efterlevnad
- Logg och översikt över alla anställdas handel och innehav
- Realtids-varningar för överträdelser
Relaterade resurser
ebook
7 Compliance-Risker med Anställdas Personliga Handel
I denna guide lär du dig vad Marknadsmissbruksförordningen (MAR) och MiFID II säger om anställdas handel och varför förhandsgodkännande av handel är en viktig del av din compliance-strategi. Vi ger tydliga, handlingskraftiga steg för att minska riskerna som är förknippade med det.
Boka en gratis demo
Diskutera dina krav på handelstillsynsprogramvara och ta reda på hur TradeLog kan hjälpa till.